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机构                个人                
账户类                1)账户类业务申请书(机构版)                1)账户类业务申请书(个人版)                
2)产品基本信息登记表(产品)                2)个人税收居民身份声明文件                
3)机构居民税收身份证明文件                3)普通投资者告知书及投资者确认函(公募基金)                
4)控制人税收居民身份声明文件                4)投资人权益须知                
5)非自然人客户受益所有人信息登记表                5)传真交易协议书(采用传真交易方式的个人需填)
6)投资人权益须知                6)投资人风险承受能力测评问卷(个人版)                
7)投资者风险匹配告知书及投资者确认函/风险不匹配警示函及投资者确认书                7)投资者风险匹配告知书及投资者确认函/风险不匹配警示函及投资者确认书                
8)普通投资者告知书及投资者确认函(公募基金)                

8)投资者转化表(专业转普通)/投资者转化表(普通转专业)

9)投资人风险承受能力测评问卷(机构版)                
10)授权委托书                
11)印鉴卡                
12)传真交易协议书                
13)公募基金投资准入要求                
14)投资者转化表(专业转普通)/投资者转化表(普通转专业)

附件:

1)开户人有效营业执照复印件,事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书

2)银行开户证明复印件

3)如以产品名义开户,请提供年金确认函、信托产品或集合资产管理计划成立通知等

4)法定代表人(或负责人)和授权经办人的有效身份证件正反面复印件

附件:

1)本人有效身份证件正反面复印件

2)银行卡正反面复印件



                   

交易类                1)交易类业务申请书(机构)                1)交易类业务申请书(个人)                
2)加盖银行受理章的银行付款凭证/转账回执2)加盖银行受理章的银行付款凭证/转账回执
3)被授权人有效身份证件正反面复印件3)本人有效身份证件正反面复印件及银行卡正反面复印件
备注                1)以上材料需加盖公章/法人章;1)以上材料需由申请人本人填妥并签章;
2)以上材料不包括我司以谨慎的原则认为需要提供的其他文件及/或证件;2)以上材料不包括我司以谨慎的原则认为需要提供的其他文件及/或证件;
3)开户业务请将材料提交至我司办理,认购业务请于17:00前,申购业务请于15:00前,将材料提交至我司直销柜台,并与直销人员确认交易;3)直销柜台个人客户办理开户业务请将材料提交至我司办理,办理认购业务请于17:00前,申购业务请于15:00前,将材料提交至我司直销柜台,并与直销人员确认交易; 
4)柜台办理认/申购业务前应将足额资金转入我司直销清算账户,并确保当日17:00之前到账,否则该笔申请将顺延至下一个交易日受理;4)柜台办理认/申购前应将足额资金转入我司直销清算账户,并确保当日17:00之前到账,否则该笔申请将顺延至下一个交易日受理;网上交易系统办理认/申购认购基金以在线支付方式完成资金支付;
5)如《基金合同》、《招募说明书》或相关基金公告另有规定的,从其规定。5)如《基金合同》、《招募说明书》或相关基金公告另有规定的,从其规定。

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